中國證券業協會證券糾紛調解規則

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爲規範證券膠葛調解行爲,明白證券膠葛調解步伐,推進證券膠葛合理處理,按照《中國證券業協會證券膠葛調解事情辦理辦法》,制定本規則。

第二條中國證券業協會(以下簡稱“協會”)證券膠葛調解核心(以下簡稱“調解中心”)在開展證券膠葛調整工作時,該當恪守本。

地方證券業協會(以下簡稱“處所協會”) 辦理調解中心按屬地准繩轉辦的證券膠葛調解營業時,該當遵守本規則。

第調解中心與處所協會通過調解工作體系完成證券糾紛調整申請的審核、膠葛轉辦、淺易調整處置、普通調解處理、調解員選定、調整刻日管理及調整數據統計等工作。

第五條當事人可以通過協會網站在線申請平台或通過電話、郵寄、傳真、電子郵件等調解核心承認的體例提出調整申請。

第六條調整申請人可通過在線申請平台提交證券膠葛調解申請,按體系提示填寫相幹內容。通過在線申請平台以外方式提交調整申請的,該當提交以下材料:

申請人通過德律風提出申請的,調整中心可視案情複雜程度簡化上述申請程序,但該當保留相關申請記載。

第七條調解核心收到完備的申請材料後,該當在5個事情日內決定能否受理,並通知申請人。受理的,通知申請人之日爲受理之日。不予受理的,調整核心該當注明不予受理的來由。

第八條簡易調整由調解組織指定工作職員通過電話或郵件等體例進行,並應當在受理之日起10個工作日內完成。

第九條經簡易調解告竣息爭的,調解組織能夠商議當事人簽訂調解協議或對協商分歧內容進行書面確認。

第十條淺易調整自受理之日起10個工作日內仍未告竣息爭,或者糾紛當事人明確連續調整的,調解組織應當終止淺易調整程序。

第十二條普通調解程序啓動後,調整組織應當向當事人提供備選調解員名冊、調整須知等相幹質料,組織當事人選定調解員並在《普通調整確認書》上具名。

第十調整組織按照糾紛複雜水平決定一般調解由1名調整員進行獨任調整或者由3名調解員組成調解小組進行調解。

當事人不能在前款刻日內選定調整員的,由調解組織指定。當事人也可以直接委托調解組織代爲選定調整員。

第十五條一般調整該當在確定調整員之日起20個工作日內調解完畢。另行確定調整員的,調解期限自調解員另行確定之日起從頭計算。

第十六條顛末調解,當事人達成一請安見的,調解員該當在3個事情日內擬訂《調解和談書》,並安排當事人簽署。

當事人若申請調解員及調整組織在《調解和談書》上簽字和蓋印的,調整組織該當在當事人申請之日起5個事情日內辦理完畢。

第十七條出現可能影響調解員或調整組織事情職員性或公平性事由的,調整員或調解組織工作人員應當自行申請回避,當事人或調解組織也能夠要求調整員或調整組織工作人員回避,回避決定由調整組織作出。

調解員回避的,能夠按照第十和第十四條另行確定調解員。調解組織事情人員回避的,調整組織另行確定調解的職員。

第二十一條調解組織應當對調解曆程和調解結果做好留痕記載,成立和保留調解檔案,並做好調解數據統計和闡發事情。

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